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摩根大通銀行違規行為對商業銀行監管制度設計的啟示

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摩根大通銀行違規行為對商業銀行監管制度設計的啟示
論文目錄
 
摘要第1-4頁
ABSTRACT第4-9頁
1 引言第9-13頁
  1.1 研究背景第9頁
  1.2 論文結構第9-10頁
  1.3 論文創新點第10-13頁
2 文獻綜述第13-19頁
  2.1 金融機構違規行為類型第13-15頁
  2.2 金融機構的違規成本第15-16頁
  2.3 金融機構違規的原因第16頁
  2.4 金融監管第16-17頁
  2.5 商業銀行監管第17-18頁
  2.6 文獻述評第18-19頁
3 摩根大通銀行違規行為及違規成本第19-29頁
  3.1 摩根大通銀行概況第19-21頁
    3.1.1 摩根大通銀行簡介第19頁
    3.1.2 摩根大通銀行成長及擴張歷史第19-20頁
    3.1.3 摩根大通業務及財務情況第20-21頁
  3.2 幫助安然財務舞弊的違規行為及成本第21-23頁
    3.2.1 幫助安然設立離岸賬戶,隱瞞負債第21-22頁
    3.2.2 幫助安然財務舞弊違規成本第22-23頁
  3.3 隱瞞金融衍生品巨虧的違規行為及成本第23-24頁
    3.3.1 隱瞞投資者金融衍生品巨虧第23-24頁
    3.3.2 隱瞞金融衍生品巨虧違規成本第24頁
  3.4 違規銷售次級債券的違規行為及成本第24-27頁
    3.4.1 隱瞞次級債券風險,違規銷售第24-26頁
    3.4.2 違規銷售次級債券所付的違規成本第26-27頁
  3.5 幫助麥道夫投資欺詐的違規行為及成本第27-29頁
    3.5.1 為麥道夫投資欺詐提供結算賬戶第27-28頁
    3.5.2 參與麥道夫投資欺詐違規成本第28-29頁
4 我國商業銀行的違規行為及違規成本第29-37頁
  4.1 浦發銀行違規授信的違規行為及成本第29-30頁
    4.1.1 浦發銀行違規授信的違規行為第29頁
    4.1.2 浦發銀行違規授信的違規成本第29-30頁
  4.2 光大銀行財務舞弊的違規行為及成本第30-31頁
    4.2.1 光大銀行財務舞弊的違規行為第30頁
    4.2.2 光大銀行財務舞弊的違規成本第30-31頁
  4.3 興業銀行同業投資違規的行為及成本第31頁
    4.3.1 興業銀行同業投資違規的行為第31頁
    4.3.2 興業銀行同業投資違規的違規成本第31頁
  4.4 廣發銀行“僑興債”金融詐騙案的違規行為及成本第31-32頁
    4.4.1 廣發銀行“僑興債”金融詐騙案的違規行為第31-32頁
    4.4.2 廣發銀行“僑興債”金融詐騙案的違規成本第32頁
  4.5 中行涉嫌幫助洗錢的違規行為及成本第32-33頁
    4.5.1 中行涉嫌幫助洗錢的違規行為第32-33頁
    4.5.2 中行涉嫌幫助洗錢的違規成本第33頁
  4.6 摩根大通銀行和我國商業銀行違規行為及成本比較第33-37頁
    4.6.1 摩根大通銀行和我國商業銀行違規成本比較第33-36頁
    4.6.2 違規成本高低與同類違規行為發生頻次具有關聯第36-37頁
5 摩根大通銀行和國內商業銀行違規原因探究第37-45頁
  5.1 摩根大通銀行違規與國內商業銀行違規原因的相似之處第37-40頁
    5.1.1 過度逐利的道德風險是中美商業銀行違規行為的產生根源第37-39頁
    5.1.2 摩根大通銀行與中國商業銀行均存在外部審計失效的情況第39-40頁
  5.2 中國商業銀行與摩根大通銀行違規原因的差異第40-45頁
    5.2.1 中美兩國商業銀行監管的規則體系及制度不同第40-41頁
    5.2.2 中美資本市場對商業銀行違規行為的反應程度不同第41-42頁
    5.2.3 中美社會公眾對商業銀行的合規運營關注度不同第42頁
    5.2.4 中美商業銀行公司治理的基礎不同第42-43頁
    5.2.5 中美商業銀行的內部審計有效性不同第43-44頁
    5.2.6 中美商業銀行對風險控制的重視程度與管理手段不同第44-45頁
6 對我國商業銀行監管的思考和建議第45-53頁
  6.1 頂層設計推進立法建設,提升違規行為的成本第45-46頁
  6.2 增強資本市場對商業銀行違規行為的敏感度第46-47頁
  6.3 提升社會公眾對商業銀行違規行為的關注度第47頁
  6.4 商業銀行內部應強化監事會在公司治理結構中的角色第47-48頁
  6.5 進一步加強商業銀行內部審計職能第48頁
  6.6 提升商業銀行風險評估能力與風險管理水平第48-53頁
    6.6.1 使用AHP層級分析法提升中國商業銀行的風險管理水平第48-49頁
    6.6.2 層級分析法簡介第49頁
    6.6.3 AHP層級分析法在商業銀行風險評估中的應用第49-50頁
    6.6.4 某銀行為例,使用AHP層級分析法對商業銀行風險評估第50-53頁
7 主要結論第53-55頁
致謝第55-57頁
參考文獻第57-58頁

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